37號文登記全流程解析,只需要這四個步驟就夠了
37號文登記的步驟可以分為四步,分別如下:
一、設立境內權益公司
一般來說,境內自然人需要先行設立一個有限責任公司,權益人成為有限責任公司股東。另外,37號文登記需要在境內權益(內資公司)注冊地的銀行進行申報。
2、中國人設立海外公司
設立流程為,先設立BVI,其次是Cayman,之后設立HK公司。
3、37號文登記
37號文的登記需要在銀行完成,一般會由專業中介機構協助進行文件的搜集及整理,材料準備需要經驗豐富的外匯專員協助進行填寫,其清單如下(各地區及銀行可能會略有調整)
1)境內居民個人申請辦理境外投資外匯登記申請書
2)境內居民個人境外投資外匯登記表
3)申請人的身份證正反面
4)特殊目的公司(SPV)登記注冊證書、股東名冊/認繳人名冊
5)境內權益公司股東會決議
6)境內權益公司營業執照(正本/副本)
7)境內權益公司蓋有工商局檔案管理中心查詢章的章程(或加蓋境內權益公司公章的企業信用信息公示系統查詢結果)
8)海外融資意向書
9)授權委托書
10 被授權人身份證復印件
11 申請人承諾書
12 境內權益公司股東放棄參與境外融資及返程投資承諾函及身份證復印件
13 銀行所需的其他證明文件
4、設立WOFE(如涉及員工股權激勵相關37號文登記,可能會需要提供已搭建VIE架構相關證明材料)
WOFE設立后,用來協議控制國內運營實體,VIE架構同時亦初步搭建完成。