投資顧問業(yè)務(wù)的流程化、標準化和量化管理
    證券公司開展投顧業(yè)務(wù)的難點，在于能否對投資顧問進行統(tǒng)一的量化管理，需要建立投資顧問人員資格管理、投顧產(chǎn)品開發(fā)、考核激勵和風險控制等環(huán)節(jié)的流程化、標準化和量化管理，促進投資顧問隊伍的發(fā)展壯大、服務(wù)水平的提高、業(yè)務(wù)風險的有效降低和服務(wù)傭金的穩(wěn)步增長。

    投資顧問業(yè)務(wù)的投入產(chǎn)出分析
1)投入成本分析
  券商開展投顧業(yè)務(wù)，主要成本包括人員工資、IT系統(tǒng)建設(shè)、推廣費與運營費用等。
2)收益預(yù)測
  但開展投顧業(yè)務(wù)，也會給券商帶來直接或間接的收益。

直接收益:
.對公司:增值傭金貢獻(投顧同客戶簽訂協(xié)議中，約定的不同收費模式
 可以帶來直接增值收入或者增值傭金收入部分)，
.對客戶:客戶資產(chǎn)的增長(通過投顧服務(wù)，實現(xiàn)的客戶資產(chǎn)的增值)

間接收益:
.公司品牌提升，吸引更多新增用戶，也可以預(yù)防現(xiàn)有客戶的流失。
.通過服務(wù)，提高客戶滿意度，加強客戶對投資顧問的信任度、對公司的
 忠誠度。