為什么需要境外投資備案?不備案有什么后果?
投資者在境外進行投資一定要進行境外投資備案嗎,如果不辦理境外投資備案會有什么后果?下面從三個方面說說境外投資備案的重要性
1.首先從法律層面:
屬于核準、備案管理范圍的項目,投資主體有下列行為之一的:
(1)未取得核準文件或備案通知書而擅自實施的;
(2)應當履行核準、備案變更手續(xù),但未經(jīng)核準、備案機關同意而擅自實施變更的;
由核準、備案機關責令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正,對投資主體及有關責任人處以警告;構成犯罪的,依法追究刑事責任。
2.實際操作層面:
(1)是內(nèi)保外貸等金融操作的必要前提。
(2)是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點。
(3)是項目進行交易的重要考量條件,我國國企對此尤為重視。
(4)未備案擅自經(jīng)營者,其項目單位的相關信息列入項目異常信用記錄,并納入全國信用信息共享平臺。
(5)未備案擅自經(jīng)營者,其境內(nèi)投資主體將在一定時限內(nèi)禁止任何境外投資行為。
3.備案優(yōu)勢
(1)資金合規(guī)出境無風險。
(2)企業(yè)境外上市無合規(guī)障礙。
(3)享有商務及發(fā)改系統(tǒng)兩大批復證書,有效期兩年,且可延期。
(4)越早獲得批復,越早出資,越早獲得境外投資主動權與優(yōu)先權。